為貫徹落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，進一步發(fā)揮政府投資基金在助力經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展方面的引擎作用，促進如東縣產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，加快發(fā)展區(qū)域主導產(chǎn)業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)，擬由如東東匯產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金發(fā)起設(shè)立一支子基金，重點服務(wù)科創(chuàng)類項目招引培育，現(xiàn)面向全國遴選如東科創(chuàng)基金管理機構(gòu)，有關(guān)事項公告如下：
一、科創(chuàng)基金基本要求
（一）注冊區(qū)域：科創(chuàng)基金應(yīng)注冊在如東縣，按照國家有關(guān)規(guī)定履行登記備案手續(xù)并接受監(jiān)督。
（二）基金規(guī)模：科創(chuàng)基金總規(guī)模3億元人民幣，首期規(guī)模1億元人民幣。
（三）出資比例：如東東匯母基金出資比例不超過30%；基金管理機構(gòu)出資比例不低于1%。
（四）存續(xù)期限：科創(chuàng)基金存續(xù)期限原則上不超過8年，其中投資期不超過4年。
（五）投資方式：原則上以直接股權(quán)投資方式開展投資，不得投資基金（特殊目的基金除外）。
（六）投資領(lǐng)域：主要投資于我縣鼓勵發(fā)展的重點產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)。管理團隊結(jié)合自身項目資源優(yōu)勢，優(yōu)選1-3個主投領(lǐng)域，投資于主投領(lǐng)域的資金額不得低于基金實繳規(guī)模的60%。
（七）投資地域：科創(chuàng)基金投資于如東縣范圍內(nèi)企業(yè)的資金原則上不低于東匯母基金對科創(chuàng)基金實繳出資額的1.5倍。
（八）投資標的：科創(chuàng)基金投資標的主要為種子期、初創(chuàng)期中小企業(yè)，兼顧部分具備創(chuàng)新能力的成長期企業(yè)。其中，投資種子期、初創(chuàng)期中小企業(yè)的比例原則上不低于基金實繳出資總額的50%。種子期、初創(chuàng)期中小企業(yè)，應(yīng)當同時滿足以下條件：
年銷售（營業(yè)總收入）不超過2億元，資產(chǎn)總額不超過2億元，職工人數(shù)不超過500人，被投資企業(yè)規(guī)模按照本基金初始投資時點之上一年度末的相關(guān)指標進行認定，其中年銷售（營業(yè)總收入）和資產(chǎn)總額上一年度末數(shù)值以會計師事務(wù)所審計報告為準。
（九）投資限額：科創(chuàng)基金對單一項目的累計投資金額原則上不高于基金實繳總規(guī)模的20%。
（十）管理費用：原則上管理費計提比例不超過科創(chuàng)基金實繳出資金額的1.8%。
（十一）收益分配：基金投資項目退出后，投資回收資金不得再用于對外投資，須及時按照合伙協(xié)議（或公司章程）約定向投資人進行分配。分配采取整體“先回本后分利”原則，投資收回資金先按照基金各出資人實繳出資比例分配給各出資人，直至各出資人收回全部實繳出資，剩余投資收益再按照基金合伙協(xié)議（或公司章程）等約定方式予以分配。
（十二）激勵政策：東匯母基金可通過超額收益讓渡對非政府出資方和基金管理人予以激勵，讓利幅度可達東匯母基金所獲超額收益的30%。
（十三）投資決策：東匯母基金出資設(shè)立科創(chuàng)基金，可向科創(chuàng)基金委派觀察員，監(jiān)督科創(chuàng)基金的投資和運作。
（十四）風險控制：
1.基金在運作過程中，不得從事以下業(yè)務(wù)：
（1）從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
（2）投資二級市場股票（以并購重組為目的的除外）、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；
（3）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；
（4）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
（5）進行承擔無限連帶責任的對外投資；
（6）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；
（7）名股實債等變相增加政府債務(wù)的業(yè)務(wù)；
（8）其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。
2.東匯母基金強制清算及退出權(quán)?？苿?chuàng)基金有下述情況之一的，東匯母基金可無需其他出資人同意，選擇提前退出：
（1）設(shè)立方案確認后超過一年，未按規(guī)定和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的；
（2）基金出資額撥付投資基金賬戶一年以上，未開展投資業(yè)務(wù)的；
（3）基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標的；
（4）基金未按照基金協(xié)議約定開展投資的；
（5）基金投資期屆滿后，仍未達到返投要求的；
（6）基金運營有違法違規(guī)行為并被依法查處的；
（7）其他危及母基金安全或違背基金運行目標情形的。
二、科創(chuàng)基金管理機構(gòu)應(yīng)具備的條件
（一）運營資質(zhì)
1.在中國依法設(shè)立，且已取得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募管理人資質(zhì)。未被中國證券基金業(yè)協(xié)會列為異常機構(gòu)且不存在不良誠信記錄等情形，最近三年不存在重大違法違規(guī)行為，并符合其他法律法規(guī)規(guī)定的相關(guān)要求。
2.基金管理人實繳注冊資本不得低于1000萬元。申請時近3年內(nèi)在管基金規(guī)模不低于3億元。
（二）管理團隊
1.基金管理團隊成員有相應(yīng)的資金募集能力和對投資對象提供管理咨詢等增值服務(wù)的能力。
2.基金管理團隊穩(wěn)定，基金管理人須具備至少3名有3年以上私募股權(quán)投資經(jīng)驗或私募股權(quán)投資基金管理工作的專職高級管理人員，且彼此之間有2年及以上合作經(jīng)歷，其中應(yīng)有1名合規(guī)風控的專職高級管理人員，具有3年以上私募股權(quán)投資基金領(lǐng)域相關(guān)的合規(guī)風控經(jīng)驗?；鸸芾砣酥械母呒壒芾砣藛T須至少1名以上具有6年以上相關(guān)經(jīng)驗?；鸸芾砣藞F隊成員包括產(chǎn)業(yè)、金融、財務(wù)、法律等專業(yè)人才，具備相關(guān)領(lǐng)域的投資管理或從業(yè)經(jīng)歷?；鸸芾砣思捌涠?、監(jiān)事、高級管理人員等無行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)或司法機關(guān)處罰的不良記錄。
3.除東匯母基金以外還有縣內(nèi)國有企業(yè)參與出資的，基金管理機構(gòu)應(yīng)至少有1人常駐如東。
4.基金管理人承諾在所申請基金中設(shè)置關(guān)鍵人士，關(guān)鍵人士在基金存續(xù)期內(nèi)不得中途退出。如因特殊事宜需要更換關(guān)鍵人士，需取得母基金管理人的同意。
（三）投資能力
1.基金管理人或其實際控制人有與如東鼓勵發(fā)展的重點產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)的股權(quán)投資經(jīng)驗。
2.基金管理人具備良好的管理業(yè)績，基金管理人或其實際控制人或3名以上投資團隊主要成員以骨干身份所管理的股權(quán)投資基金中，至少有3個及以上成功退出案例，且退出業(yè)績優(yōu)秀（提供相應(yīng)證明材料及收益測算數(shù)據(jù)）。
3.基金管理人有所申請投資領(lǐng)域的本地投資或潛在落地的儲備項目。
（四）管理制度
基金管理人須具備健全的公司治理、內(nèi)控機制等管理制度，有規(guī)范的項目遴選機制、投資決策機制、激勵約束機制、資產(chǎn)托管機制、風險控制機制和財務(wù)管理制度。
如基金管理人已推薦招商項目落地的且提供相應(yīng)證明材料，可視為特別貢獻予以優(yōu)先考慮（詳見附件二）。
三、申報要求
（一）申報主體：已完成中國證券投資基金業(yè)協(xié)會管理人登記的私募基金管理機構(gòu)。
（二）申報期限：本次科創(chuàng)基金征集工作申報截止時間為2023年9月15日（含）。
（三）申報方式：申報機構(gòu)應(yīng)按照本申報通知及附件要求提供書面申報材料，包括紙質(zhì)材料和電子材料，其中蓋章版紙質(zhì)材料3份、掃描版電子材料1份。電子材料發(fā)送至郵箱：rdxjjb@163.com，紙質(zhì)材料寄送至：江蘇省南通市如東縣城中街道富春江中路1號（郵編：226400），聯(lián)系人：葛岱融，13773692199。
申請機構(gòu)對申報材料的合法性、真實性、有效性、一致性負完全責任。
四、工作程序
（一）公開征集：申報機構(gòu)可登陸如東縣人民政府網(wǎng)站自助下載，并按照規(guī)定標準和程序申報。
（二）方案初審：對申報的基金方案，從材料完整性、內(nèi)容全面性、方案可行性等方面進行初步審核，排除不符合基本要求的基金方案。
（三）盡職調(diào)查：東匯母基金管理機構(gòu)對符合條件的科創(chuàng)基金申請機構(gòu)、管理機構(gòu)開展盡職調(diào)查，主要核查法務(wù)、財務(wù)和商務(wù)等重要內(nèi)容的真實性和合規(guī)性，結(jié)合盡職調(diào)查情況，做出綜合性判斷，提出投資建議方案。
（四）投資決策：東匯母基金管理機構(gòu)盡調(diào)完成后，提出基金投資方案提交投資決策委員會審議；東匯母基金管理機構(gòu)將基金框架合作方案等資料上報如東縣政府投資基金管理委員會進行決策。
（五）社會公示：對評審合格的基金管理人進行公示，公示期為5個工作日。公示中發(fā)現(xiàn)問題的，經(jīng)核實，終止后續(xù)投資程序。
（六）方案實施：經(jīng)社會公示無異議或者有異議但經(jīng)調(diào)查異議不成立的，由東匯母基金管理機構(gòu)與科創(chuàng)基金管理機構(gòu)開展合伙協(xié)議（或公司章程）等各項法律文件的起草、談判和簽署工作，落實投資方案。
